持一股占比高达66% 兴业聚优持股超限遭业绩惩罚

编辑: admin 来源: 未知 时间: 2018-05-14 10:00阅读次数: 60
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  来源:号外财经网  只有你想不到的,没有你看不到的!在基金行业,奇葩基金再次登台!  《号外财经》重点观察了主动管理型偏股基金,发现有47只基金的年内业绩跑输同期业绩基准超过10个百分点,其中,跑输业绩基准幅度最大的是兴业基金旗下的兴业聚优灵活配置混合。

数据显示,截至5月11日,该基金年内回报率为-%,在可比基金中位居倒数第三名,该基金区间业绩基准增长率为%,区间净值跑输基准增长率个百分点。

  这只基金缘何有如此悲催的走势?  《号外财经》查阅基金一季报发现,该基金在今年一季度末仅持有一只股票,持有万股,持股市值为万元,持股市值占基金资产净值的比例达到%。

而据2017年9月1日证监会正式发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,进一步强调组合投资、分散风险的要求。 在原有“双十”投资限制基础上,进一步规定了流通股的比例限制。 其中,15%限制的开放式基金包含定期开放式基金,30%限制中的全部投资组合包含公募基金、专户、年金、社保、养老金等。 进一步明确了投资流动性受限资产的比例限制,不得超过基金资产净值的15%。

其中流通受限资产包括定期存款、到期日在10个交易日以上的逆回购、停牌股票、流通受限新股、非公开发行股票、资产支持证券、因债务违约无法转让或交易的债券等。

  也就是说,兴业聚优灵活配置混合持仓超过了红线,违规了!!!  值得注意的是,该基金一季报对基金资产净值进行了预警:本报告期内,本基金自2018年1月9日起至2018年3月30日止基金资产净值低于五千万元,已连续二十个工作日以上。 我们再看申购和赎回情况,一季度期初总份额为万份,期末总份额为万份,净赎回万份,净赎回率高达%。

从基金资产规模上看,去年年底净资产为亿元,而一季度末仅有亿元。

  原来,基金净资产规模的下降,造成了该基金持有股票占比超限。

  《号外财经》还发现,该基金一季报披露了“产品特有风险”:本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 如果该类投资者集中赎回,可能会对本基金造成流动性压力;同时,该等集中赎回将可能产生(1)份额净值尾差风险;(2)基金净值波动的风险;(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险;(4)因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。

管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平,并对申购赎回进行合理的应对,加强防范流动性风险,保护持有人利益。

  当然,有这种不被待见的基金,想必基金经理也有责任。   《号外财经》发现,该基金在2015年5月21日至2017年9月6日,由腊博、周鸣共同管理,2年又109天实现了%的回报率;2017年9月7日起,腊博独自执掌该基金,在246天的时间里获得-%的回报率。

公开资料显示,腊博自2013年8月起开始在中欧基金正式管理基金,2014年12月加入兴业基金,2015年5月起开始任职基金经理。

数据显示,腊博被评为三星级基金经理,累计任职4年又100天,现任基金资产规模亿(8只基金)。

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